科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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