科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存硝酸锌化学式，硝酸锌化学硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写式怎么写储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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